HOME

แนวทางการยื่นขอรับใบอนุญาต

กรณีการยื่นขอรับใบอนุญาตแบบ ก แบบ ข และแบบ ค ให้ดำเนินการ ดังนี้

1. ตรวจสอบว่ามีบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันหรือไม่

2. ตรวจสอบใบอนุญาตเดิมที่ บริษัท และ บริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันมีในปัจจุบัน

3. ตรวจสอบประเภทใบอนุญาตที่ที่ต้องคืน

4. ตรวจสอบคุณสมบัติว่า บริษัทเป็นนิติบุคลที่สามารถยื่นขอรับใบอนุญาตตามประเภทใบอนุญาตนั้น ๆ ได้หรือไม่ เมื่อพิจารณาว่ามีคุณสมบัติครบถ้วนตามประเภทของใบอนุญาตแล้ว ให้ยื่นแบบคำขอรับความเห็นชอบ รายละเอียดประกอบแบบคำขอ และเอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอ พร้อมเอกสารที่เกี่ยวข้อง

บริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน หมายความว่า กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันในโครงสร้างการถือหุ้น โดยนิติบุคคลทุกรายมีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะเป็นบริษัทใหญ่หรือบริษัทย่อย หรือนิติบุคคลในกลุ่มมีผู้ถือหุ้นเป็นนิติบุคคลเดียวกัน ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น

คุณสมบัติของผู้ขอรับใบอนุญาต

1. แบบ ก

1.1 บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายตราสารหนี้ หรือหน่วยลงทุน

1.2 บริษัทหลักทรัพย์นอกเหนือจากบริษัทหลักทรัพย์ตาม 1  แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่นซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายหลังจากมีสถานะเป็นสถาบันการเงินแล้ว

1.3 ธนาคารพาณิชย์

1.4 สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1.5 บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก

2. แบบ ข

2.1 บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

2.2 ธนาคารพาณิชย์

2.3 สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

2.4 บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข

3. แบบ ค

3.1 บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

3.2 บริษัทหลักทรัพย์นอกเหนือจากบริษัทหลักทรัพย์ตาม 1 แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่นซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายหลังจากมีสถานะเป็นสถาบันการเงินแล้ว

3.3 ธนาคารพาณิชย์

3.4 บริษัทประกันชีวิต

3.5 สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (ระบุ : ……………………)

3.6 บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค โดยมีผู้ถือหุ้นรายใดรายหนึ่งหรือหลายรายดังต่อไปนี้ซึ่งถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

• นิติบุคคลตาม 2 3  4 หรือ 5
• บริษัทที่ถือหุ้นในนิติบุคคลตาม 2 3 4 หรือ 5 รายใดรายหนึ่ง ไม่น้อยกว่าร้อยละห้าสิบเอ็ดของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น หรือ

3.7 บริษัทนอกเหนือจากบริษัทตาม 6 ที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค

4. แบบ ง

4.1 บริษัทหลักทรัพย์

4.2 ธนาคารพาณิชย์

4.3 บริษัทประกันชีวิต

4.4 สถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (ระบุ : ……………………)

4.5 บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง

คุณสมบัติ

1. มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่น้อยกว่าที่ประกาศกำหนด โดยกำหนดให้

1.1 แบบ ก มีทุนเรียกชำระแล้ว 500 ล้านบาท

1.2 แบบ ข แบบ ค แบบ ง และประเภทกิจการยืมและยืมหลักทรัพย์ มีทุนเรียกชำระแล้ว 100 ล้านบาท

1.3 ประเภทที่ปรึกษาการลงทุน และกิจการเงินร่วมลงทุน มีทุนเรียกชำระแล้ว 1 ล้านบาท

2. ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือมีพฤติการณ์อื่นที่แสดงให้เห็นว่าอยู่ระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน รวมทั้งไม่มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีข้อบกพร่องหรือมีความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานของธุรกิจ

3. สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามเกณฑ์

4. กรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม (ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน 2553)

5. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ไม่มีลักษณะต้องห้าม

บุคคลที่เกี่ยวข้อง

กฎหมายกำหนดบุคคลดังต่อไปนี้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ได้รับใบอนุญาตต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน รวมทั้งจะต้องไม่มีคุณสมบัติต้องห้ามหรือต้องมีคุณสมบัติขั้นต่ำตามที่กำหนดด้วย

1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เกินกว่า 10% ขึ้นไป (ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง  การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2543)

พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

ประกาศที่เกี่ยวข้อง

• ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
• ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ.33/2545เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์
• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ/น. 26/2545เรื่อง กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์
• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 31/2543 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์

 

พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศที่เกี่ยวข้อง

• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550

2. กรรมการ ผู้จัดการ (ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 เรื่อง  คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม 2552)

พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ

ประกาศที่เกี่ยวข้อง

• ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
• ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์- ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ/น/ข. 7/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่น
• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 49/2549เรื่อง หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์
• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2553
• ประกาศเรื่อง จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) ที่ อธ./น. 3/2542

 

พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศที่เกี่ยวข้อง

• ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
• ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 87/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2553

 

วิธีการยื่น

เอกสารการยื่นคำขอรับใบอนุญาต ประกอบด้วยเอกสาร 3 ส่วน ดังนี้

1. แบบคำขอ กรอกโดยบริษัทที่ยื่นขอรับใบอนุญาต (ยื่นแบบเดี่ยว) หรือบริษัทที่รับมอบอำนาจจากบริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันให้เป็นผู้ยื่นขอ (ยื่นแบบกลุ่ม) และลงนามโดยกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลของผู้ยื่นคำขอหรือผู้รับมอบอำนาจทุกหน้า จำนวน 1 ชุด
2. รายละเอียดประกอบแบบคำขอ ให้ทุกบริษัทที่ขอรับใบอนุญาตเป็นผู้กรอกข้อมูลบริษัทละ 1 ชุด และลงนามโดยกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลของผู้ขอรับใบอนุญาตหรือผู้รับมอบอำนาจทุกหน้า
3. เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอ ให้ทุกบริษัทที่ขอรับใบอนุญาตจัดเตรียมเอกสารหลักฐานต้นฉบับบริษัทละ 1 ชุด และลงนามโดยกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลของผู้รับใบอนุญาตหรือผู้รับมอบอำนาจทุกหน้า

ค่าธรรมเนียม

1. คำขอรับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ ฉบับละ 30,000 บ.
2. คำขอรับใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ฉบับละ 30,000 บ.
3. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (กฎกระทรวง พ.ศ. 2551)
4. ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประกาศ กธ/น/ข. 14/2551)

ทั้งนี้ หากยื่นคำขอรับใบอนุญาตมาพร้อมกันทั้งธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมคำขอรับใบอนุญาตในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (30,000 บาท)

การเริ่มประกอบธุรกิจ 

ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มประกอบธุรกิจตามประเภทที่กำหนดในใบอนุญาตได้ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่องดังต่อไปนี้

1. มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
2. มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร การควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่มประกอบธุรกิจที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้
3. มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่มประกอบธุรกิจ
4. มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอเริ่มประกอบธุรกิจ

ทั้งนี้ ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งตามที่กำหนดในใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ภายใน 180 วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต

การจดทะเบียนธุรกิจ

ในปัจจุบันผู้ที่สนใจสามารถยื่นขอรับการจดทะเบียนเพื่อประกอบธุรกิจได้ 2 ประเภท ได้แก่ การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยจะต้องได้รับการจดทะเบียนกับสำนักงาน ทั้งนี้ ผู้ได้รับการจดทะเบียนจะสามารถประกอบธุรกิจดังกล่าวได้เฉพาะกับนักลงทุนสถาบันที่ประกาศกำหนดไว้ใน พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดภายหลัง ซึ่งเป็นการซื้อขายนอกศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ เท่านั้น โดยหากต้องการขยายการประกอบธุรกิจการเป็นตัวแทนนไปยังกลุ่มลูกค้ารายย่อยหรือประชาชนทั่วไปภายในศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ จะต้องยื่นขอใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ภายใต้ พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอีกประเภทหนึ่งด้วย

ผู้ที่สามารถยื่นขอรับจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มีดังนี้ (ประกาศ กธ. 7/2547)
1. ธนาคารพาณิชย์

2. บริษัทเงินทุน
3. บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือค้าหลักทรัพย์ที่มิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ภายใต้ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ (ต้องได้รับความเห็นชอบให้ประกอบธุรกิจอื่นภายใต้มาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ก่อน)
4. บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ (ต้องได้รับความเห็นชอบให้ประกอบธุรกิจอื่นภายใต้มาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ก่อน)
5. นิติบุคคลต่างประเทศที่เป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศนั้นๆ (เฉพาะกรณีการยื่นขอรับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับสำนักงาน)

 

ทั้งนี้ ธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือบริษัทหลักทรัพย์ที่ยื่นคำขอจะต้องแสดงได้ว่า 1) จะมีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest) และการล่วงรู้ข้อมูลภายใน (insider trading) ที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีระบบกำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามระบบดังกล่าว และ 2) สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินทุนสำรอง (กรณีธนาคารพาณิชย์และบริษัทเงินทุน) หรือดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (กรณีบริษัทหลักทรัพย์) ได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น นอกจากนี้ หากผู้ยื่นคำขอเป็นธนาคารพาณิชย์และบริษัทเงินทุน จะต้องได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากหน่วยงานหลักที่กำกับดูแล ( เช่น ธนาคารแห่งประเทศไทย หรือกระทรวงการคลัง) ก่อน และในกรณีบริษัทหลักทรัพย์ จะต้องมีนโยบายและมาตรการในการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง รวมทั้งมีระบบกำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามนโยบายหรือมาตรการดังกล่าว

สำหรับผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลต่างประเทศ สำนักงาน ก.ล.ต. จะรับจดทะเบียนเมื่อหลักเกณฑ์การกำกับดูแลนิติบุคคลของประเทศนั้นเป็นมาตรฐานเดียวกันหรือมีมาตรฐานสูงกว่ามาตรฐานของประเทศไทย และนิติบุคคลดังกล่าวต้องไม่อยู่ระหว่างถูกจำกัดหรือถูกสั่งพักการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศที่นิติบุคคลนั้นจัดตั้งขึ้น

 

การยื่นคำขอการจดทะเบียน

ผู้ยื่นคำขอจะต้องยื่น แบบ 16-4 ต่อสำนักงานพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานให้ครบถ้วนตามที่กำหนด (ปัจจุบันยังไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม) สำนักงานมีระยะเวลาในการพิจารณาและแจ้งผลภายใน 60 วันนับแต่วันที่ได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน

บุคคลที่เกี่ยวข้อง

กฎหมายกำหนดบุคคลดังต่อไปนี้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ได้รับใบอนุญาตหรือผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน รวมทั้งจะต้องไม่มีคุณสมบัติต้องห้ามหรือต้องมีคุณสมบัติขั้นต่ำตามที่กำหนดด้วย

1. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เกินกว่า 10% ขึ้นไป (ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550)   พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกาศที่เกี่ยวข้อง • ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ • ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ. 33/2545เรื่อง   หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ/น. 26/2545เรื่อง   กำหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามสำหรับบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ. 31/2543 เรื่อง การกำหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์   พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประกาศที่เกี่ยวข้อง • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2550

2. กรรมการ ผู้จัดการ หรือผู้ดำรงตำแหน่งตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (มาตรา 24 ประกาศ ทธ/น/ข. 85/2552  ประกาศ ทธ/น/ข. 87/2552และ ประกาศ อธ/น/ข. 11/2548) ทั้งนี้ ต้องมีกรรมการอิสระอย่างน้อย 1 ใน 4 ของจำนวนกรรมการของบริษัท (มีผลใช้บังคับวันที่ 1 มกราคม 2550) (ประกาศ ทธ.80/2552)   พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ประกาศที่เกี่ยวข้อง • ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน • ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 58/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์- ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ/น/ข.  7/2553 เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่น • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ.  49/2549 เรื่อง  หลักเกณฑ์ในการผ่อนผันการจัดให้มีกรรมการอิสระของบริษัทหลักทรัพย์ • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2553 • ประกาศเรื่อง  จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (Code of Ethics) ที่ อธ./น. 3/2542   พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประกาศที่เกี่ยวข้อง • ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน • ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 87/2552 เรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า • ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ พ.ศ. 2553

3. ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (ประกาศ สข. 25/2548)

รับปิดงบการเงิน ปี2562
รับปิดงบการเงิน ปี2563
รับจดทะเบียนบริษัท